安徽监管局

    当事人：陈晨先，男，1973年7月出生，住址：江苏省江阴市。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对陈晨先出借证券账户的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。   

    经查明，陈晨先存在以下违法事实：

    “陈晨先”证券账户于2007年2月16日开立于华泰证券江阴福泰路证券营业部。2014年5月20日，开通了信用账户（E01****392和060****843）。“陈晨先”证券账户对应的三方存管银行为中国农业银行，账号为622****512。

    2021年2月1日至2021年5月13日，陈晨先将“陈晨先”华泰证券信用账户出借给江某勋使用（现已收回），交易“双良节能”、“徐工机械”等股票，累计买入4,232,400股，买入金额25,663,122.60元，累计卖出4,071,800股，卖出金额25,772,584.00元，交易资金来自江某勋自有资金，交易设备为江某勋手机或办公电脑。江某勋及陈晨先均承认上述出借行为。

    上述违法事实，有证券账户资料、银行流水、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

    我局认为，陈晨先的上述行为违反了《证券法》第五十八条“任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述的违反规定出借自己的证券账户的行为。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：对陈晨先给予警告，并处以5万元罚款。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交mgm集团4688登录首页开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页安徽监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

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