安徽监管局

    当事人：唐德才，男，1997年8月出生，住址：安徽省安庆市宿松县。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对证券从业人员唐德才违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

    经查明，唐德才存在以下违法事实：

    一、唐德才证券从业情况

    2022年1月13日唐德才入职武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司(以下简称公司)，截至2023年11月30日仍为该公司员工，为证券投资咨询机构从业人员。

    二、唐德才控制使用本人证券账户从事股票交易

    “唐德才”证券账户2016年1月18日开立于中国银河证券上海青浦区明珠路证券营业部，下挂一个上海股东账户A40****741、一个深圳股东账户019****213，对应的三方存管银行账户为工商银行621****486，该账户由唐德才本人控制使用。

    2022年1月13至2023年11月30日期间，唐德才控制使用“唐德才”证券账户从事股票交易，累计交易15只股票，累计买入69,179,918.86元，累计卖出81,347,911.15元，扣除期初持股金额和交易税费后，整体交易亏损。

    上述违法事实，有劳动合同、相关证券账户开户及交易资料、银行账户资料、询问笔录等证据证明，足以认定。

    我局认为，唐德才作为证券投资咨询机构从业人员，控制使用本人证券账户买卖股票的行为违反了《证券法》第四十条第一款和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第二十四条第四项的规定，构成《证券法》第一百八十七条“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票”的情形。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局决定：对唐德才处以3万元罚款。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交mgm集团4688登录首页，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页安徽监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

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