安徽监管局

    当事人：张桂平，男，1951年8月出生，住址：南京市鼓楼区。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对张桂平短线交易安徽古井贡酒股份有限公司（以下简称古井贡酒）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人提出陈述、申辩意见，未要求听证。本案现已调查、审理终结。

    经查明，当事人存在以下违法事实：

    张桂平于2020年6月19日至2023年6月29日担任古井贡酒独立董事。2022年2月9日至11日，张桂平配偶吴某名下海通证券账户买入古井贡酒股票30,700股、成交金额6,951,019.4元，卖出30,700股、成交金额7,160,330元，存在买入后六个月内卖出的行为。

    上述事实，有古井贡酒相关公告、证券账户资料、交易流水、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

    张桂平的上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。

    张桂平提出如下申辩意见：

    1.当事人系初次违规且危害后果轻微并及时改正，没有造成严重后果，可以依据《行政处罚法》第三十三条规定，不予行政处罚。过往行政处置中，有对近亲属短线交易违规采取行政监管措施的先例。

    2.深交所已于2023年5月10日对其给予通报批评处分，根据“一事不二罚”原则，不应再进行行政处罚。

    经复核，我局认为：

    1.张桂平作为古井贡酒时任独立董事，其配偶买入古井贡酒股票后六个月内卖出的行为，导致张桂平违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，结合交易金额、获利等案件事实，其情况不符合《行政处罚法》第三十三条的规定。

    2.深交所对张桂平出具的通报批评，属于自律处分，不属于行政处罚，不适用“一事不二罚”原则。

    综上，我局对张桂平的意见不予采纳。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，我局决定：对张桂平给予警告，并处以15万元罚款。

    当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交mgm集团4688登录首页开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页安徽监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

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