四川监管局

当事人：成都华羿恒信基金销售有限公司（以下简称华羿恒信或公司），注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）的有关规定，我局对华羿恒信违反《证券投资基金法》的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，华羿恒信存在以下违法事实：

2014年1月13日，华羿恒信获得证券投资基金销售业务资格，属于独立基金销售机构。自华羿恒信获得证券投资基金销售业务资格以来，未建立灾难备份系统。

上述违法事实，有询问笔录、情况说明、相关合同等证据证明。

华羿恒信未建立灾难备份系统，违反了《证券投资基金法》第一百零七条的规定，构成《证券投资基金法》第一百四十四条所述的未建立灾难备份系统的违法情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百四十四条的规定，我局决定：对华羿恒信处三十万元罚款，并责令停止基金服务业务。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交mgm集团4688登录首页开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

                                    四川证监局 

                                  2024年4月19日

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